Граждански парични санкции (CMP) Определение
Какво е гражданска парична санкция (CMP)?
Терминът граждански парични санкции (CMP) се отнася до глоба, наложена на субекти, които нарушават определени закони и разпоредби. Във финансите всеки, който извърши нарушения срещу законите и разпоредбите за ценни книжа, включително незаконни дейности, трябва да плати CMP. Тези глоби се налагат и събират от Комисия по ценни книжа и борси (SEC).
CMP се налагат и от други организации, включително медицински агенции, съдилища и юридически агенции. Санкциите обикновено са еквивалентни на сумата, която нарушителят печели като печалба от дейността си. Като такива тези глоби могат да варират между десетки хиляди до милиони долари.
Ключови извадки
- Гражданска парична санкция е глоба, наложена на субекти, които нарушават определени закони и разпоредби.
- Във финансите всеки, който извърши нарушения срещу законите и разпоредбите за ценните книжа, трябва да плати CMP.
- Глобите за финансови нарушения обикновено се налагат от Комисията по ценните книжа и борсите.
- Санкциите обикновено са еквивалентни на сумата, която нарушителят печели като печалба от дейността си.
- CMP се налагат и от други агенции, включително медицински организации, съдилища и юридически агенции.
Как действат гражданските парични санкции (CMP)
Съществуват закони и разпоредби за защита на хората от безскрупулни професионалисти и корпорации. На финансовата сцена има редица агенции, които наблюдават и прилагат тези разпоредби, включително SEC и Регулаторен орган на финансовата индустрия (FINRA). Те гарантират това инвеститори имат достъп до информацията, която им е необходима за вземане на разумни решения, до финансовите консултанти и други професионалистите запазват своите доверителни отговорности и че пазарът е справедлив и прозрачен.
Тези, които не спазват разпоредбите и нарушават тези закони, подлежат на редица наказателни щети. Това се отнася за хора, които:
- Изпълни търговия с вътрешна информация
- Ангажирайте се измама
- Манипулирайте регулаторните изисквания
- Съзнателно увеличете риск на загуба за другите
- Нарушавайте правилата, за да печелите печалби
Финансовите регулатори имат редица начини да санкционират онези, които не спазват закона, включително да ги заведе в съда. Но това не е единственото действие, с което разполагат. Освен да търси наказателни обвинения, SEC може да налага и парични глоби, които се наричат граждански парични санкции. Тези глоби се основават на степента на нарушението, така че някой, който провежда търговия с вътрешна информация което води до печалба от 1 милион долара, като цяло е отговорна за плащането на 1 милион долара в CMP.
Максималните граждански парични санкции в SEC изпълнителните действия са $ 181 071 на нарушение за физически лица и $ 905 353 на нарушение за образувания. Ако законопроект, внесен от двупартийна група американски сенатори, който се нарича Закон за по -строго изпълнение на гражданските наказания от 2019 г., стане закон, тогава тези санкции могат да се увеличат до 1 милион долара на нарушение за физически лица и 10 милиона долара за нарушение за корпоративни образувания.
Всички пари, събрани от SEC чрез CMP, се връщат обратно на инвеститорите или други жертви, пряко засегнати от нарушението.
Специални съображения
Гражданските парични санкции не се ограничават само до нарушения на закона за ценните книжа. Те се налагат и от други държавни агенции на тези, които извършват различни видове измами. Например Службата на генералния инспектор може да наложи удари на CMP върху лица и организации, виновни за:
- Подаване на измамни искове за медицински обезщетения
- Приемане откат
- Измами, свързани с правителствени споразумения, договори и безвъзмездни средства
- Нарушаване на държавните и федералните указания
