Egzamin z serii 79 Bankowość Inwestycyjna

Zdanie egzaminu z serii 79 jest wymagane dla kandydatów na stanowiska na poziomie podstawowym, jak Bankowość inwestycyjna przedstawicieli. Dodatkowo Egzamin Securities Industry Essentials (SIE), ten test jest niezbędnym krokiem do uzyskania rejestracji do pracy. Oba testy są prowadzone przez Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA).

Seria 79 jest uważana za lżejszą wersję egzaminu z serii 7, ale nie daj się zwieść, ponieważ jest zwodniczo trudna. Czytaj dalej, aby dowiedzieć się więcej o egzaminie Series 79, w tym o wymaganiach wstępnych, o tym, co musisz zdać, oraz o podziale testu.

Koncentracja na bankowości inwestycyjnej

ten Seria 7 było wymagane od wszystkich specjalistów finansowych, w tym tych, którzy chcieli zostać bankierzy inwestycyjni przed 2009 rokiem. Bankowość inwestycyjna to tylko niewielka część egzaminu Serii 7, z których większość jest bardziej związana z funkcjami i usługami detalicznych firm zajmujących się papierami wartościowymi. Komitet bankowości inwestycyjnej uzgodnił główne obowiązki, funkcje zawodowe i zadania związane z osobami pracującymi w terenie po przeprowadzeniu analizy stanowiska. Pozwoliło to na wprowadzenie zmian.

ten Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) zatwierdził nowy Seria 79 egzamin w 2009 roku. Ten test, znany również jako Egzamin Kwalifikacyjny Przedstawiciela Bankowości Inwestycyjnej, jest powszechnie określany jako egzamin z ograniczonym przedstawicielstwem bankierów inwestycyjnych, ponieważ został zaprojektowany z myślą o inwestycjach na poziomie podstawowym bankierzy.

Istnieją określone obszary finansów, do których prawdopodobnie potrzebna będzie licencja Serii 79. Reguła FINRA 1220(b)(5) definiuje różne rodzaje reprezentatywnych kategorii, a sekcja (i) Ograniczony Przedstawiciel – Bankowość Inwestycyjna daje dokładne wyjaśnienie tych obszarów.

Wymagania egzaminacyjne serii 79

Egzamin z serii 79 spełnia wymagania Seria 24 warunkiem wstępnym jako egzamin reprezentatywny. Ponieważ egzamin koncentruje się na bankowości inwestycyjnej, główny zleceniodawca papierów wartościowych serii 24 jest ograniczony do obowiązków nadzorczych w zakresie bankowości inwestycyjnej, jeśli kandydat zdał tylko serię 79 egzamin.

Testerzy zazwyczaj potrzebują rejestracji Serii 79, nawet jeśli posiadają już Serię 7. Jest to jeden z niewielu przypadków, w których Seria 79 może być użyta jako warunek wstępny zamiast Serii 7. Kandydaci mogą potrzebować Serii 79 do pracy w wielu kluczowych obszarach, w tym zadłużenia, kapitału własnego lub fuzje i przejęcia (M&A).

Oferty dłużne lub kapitałowe

Firmy mają do dyspozycji kilka opcji, gdy muszą zebrać pieniądze. Wraz z pożyczaniem pieniędzy od instytucji finansowej mogą emitować: dług lub kapitał oferując:

• Oferta długu zwykle ma formę kuponu lub obligacja korporacyjna, w którym emitent obiecuje wypłacić obligatariuszowi lub inwestorowi jego główną inwestycję wraz z odsetkami w określonym terminie.
• Z kolei oferta akcji wiąże się z emisją nowych Akcje korporacyjny Zbiory. W ten sposób inwestorzy zyskują udziały w spółce.

Działania dłużne lub kapitałowe, które mogą wymagać serii 79, obejmują:

• Ceny papiery wartościowe w ofertach papierów dłużnych i akcji
• Powstawanie, który zajmuje się rynkami kapitałowymi akcji i rynkami kapitałowymi instrumentów dłużnych
• Ubezpieczenie
• Marketing
• Strukturyzacja
• Syndykacja
• Zarządzanie alokacją i działaniami stabilizacyjnymi ofert

Fuzje i przejęcia (M&A) oraz restrukturyzacja

Usługi doradcze są bardzo ważną częścią roli bankiera inwestycyjnego, zwłaszcza w przypadku fuzji i przejęć. Fuzje i przejęcia odnoszą się do konsolidacja firm lub aktywa. Może się to odbywać poprzez szereg transakcji finansowych. Niektóre obowiązki, do których może być wymagana seria 79 w tej kategorii, mogą obejmować:

• Oferty przetargowe
• Sprzedaż aktywów
• Zbiorowy reorganizacja lub zbycia
• Transakcje obejmujące połączenia jednostek gospodarczych, które mogą obejmować wydawanie opinii o wypłacalności i rzetelności

Wyjątki z serii 79

Rejestracja serii 79 może nie być wymagana w przypadku profesjonalistów, którzy mają ograniczone zaangażowanie w działalność bankowości inwestycyjnej. Istnieje jednak pewna swoboda w przypadku niektórych stanowisk, w których nowi pracownicy rotują między różnymi obszarami biznesowymi i działami w celach szkoleniowych. Ci specjaliści finansowi zazwyczaj otrzymują sześć miesięcy okres karencji podczas szkolenia. Kompletny przewodnik po zwolnieniach znajduje się w FINRA Rule 1230.

Rzeczywisty egzamin

Samouczek dotyczący egzaminu jest dostępny przed przystąpieniem do niego. Egzamin składa się z 75 pytań wielokrotnego wyboru i jest wypełniany na komputerze osobistym. Egzamin każdego kandydata zawiera 10 dodatkowych pytań, które nie wpływają na ocenę kandydata.

Na zaliczenie egzaminu kandydaci mają 150 minut. Wyniki są dostępne natychmiast po egzaminie jako ocena zaliczeniowa lub niedostateczna, z podziałem na wyniki kandydata w każdej sekcji. Aby uzyskać pozytywny wynik, osoby muszą poprawnie odpowiedzieć na 73% pytań.

Aby przystąpić do egzaminu, kandydaci muszą być sponsorowani przez członka FINRA. Warunkiem kwalifikacji jest zdanie odpowiedniego egzaminu kwalifikacyjnego. Osoby fizyczne są zobowiązane do zaliczenia obu serii 79 i egzaminy SIE w celu rejestracji osób przystępujących do testu.

Sekcje testowe

Test składa się z trzech części. 10 dodatkowych pytań jest rozrzuconych losowo i nie jest identyfikowanych jako takie.

Gromadzenie, analiza i ocena danych

To największa sekcja, zajmująca 49% egzaminu z 37 pytaniami. Obejmuje to identyfikację odpowiednich danych i wiedza, gdzie je znaleźć. Na przykład możesz potrzebować wiedzieć, co będzie znajdować się w oświadczeniach dla pełnomocników Formularz 14A lub Forma 4s dla rzeczywistej własności dyrektorów.

Ta sekcja dotyczy również komunikacji z różnymi działami i klientami, używania metryk i wskaźników oraz analizowania trendów w celu oceny wyników znalezionych w danych firmy i sektora.

W tej sekcji kandydaci są również sprawdzani pod kątem zrozumienia czynności związanych z należytą starannością, takich jak wymóg regulacyjny dla stron kupna i sprzedaży.

Gwarantowanie/nowe finansowanie, oferty i rejestracja papierów wartościowych

Ta sekcja zawiera 20 pytań, co stanowi 27% testu.

Zajmuje się regulaminem składania i rejestracji papierów wartościowych. Obejmuje to formularze, takie jak prospekt, a także regulaminy i wymagane sprawozdania finansowe.

Ta sekcja obejmuje również dystrybucję materiałów marketingowych i wszelkie związane z tym zasady.

Fuzje i przejęcia, wezwania i restrukturyzacja finansowa

W sumie 18 pytań, ta sekcja stanowi około 24% egzaminu.

Niektóre z zagadnień poruszanych w tej części egzaminu dotyczą kupującego i po stronie sprzedaży transakcje, opinia o rzetelności oraz zasady i regulacje SEC. Sprawdza również znajomość przez kandydata przepisów dotyczących wezwania i restrukturyzacji finansowej.

Wszystko o egzaminie z serii 79 Bankowość inwestycyjna

Czy seria 79 jest łatwiejsza niż seria 7?

Seria 79 i Seria 7 to dwa różne egzaminy wymagane przez specjalistów finansowych, którzy chcą uzyskać rejestrację w FINRA. Podczas gdy seria 7 jest wymagana przez wszystkich przedstawicieli papierów wartościowych na poziomie podstawowym, egzamin z serii 79 jest wymagany dla każdego, kto chce pracować jako bankier inwestycyjny na poziomie podstawowym. Egzamin z serii 79 składa się z 75 pytań i zajmuje 2,5 godziny, podczas gdy seria 7 składa się ze 125 pytań i jego wypełnienie zajmuje trzy godziny 45 minut.

Jak trudna jest seria 79 do przejścia?

Egzamin z serii 79 jest trudniejszy niż egzamin z podstaw branży papierów wartościowych. Egzamin SIE jest powszechnie uważany za egzamin wstępny, podczas gdy seria 79 obejmuje pojęcia, które mogą: być bardziej złożone, wymagane przez tych, którzy potrzebują wyższego stopnia umiejętności w branży bankowości inwestycyjnej.

Jak przygotować się do egzaminu z serii 79?

Istnieje wiele kursów przygotowawczych Series 79, w których możesz wziąć udział, aby przygotować się do egzaminu. Kursy te zapewniają materiały do ​​nauki i testy praktyczne, które możesz przystąpić. Wiele z nich kosztuje od 200 do 300 dolarów.

Kto powinien zdawać egzamin z serii 79?

Specjaliści ds. finansów, którzy chcą pracować jako bankierzy inwestycyjni na poziomie podstawowym, muszą przystąpić (i zdać) egzamin Series 79. Kandydaci muszą również zdać egzamin Securities Industry Essentials, aby uzyskać rejestrację, chociaż nie jest wymagane, aby egzaminy były zdawane razem.

Dolna linia

Każdy, kto chce wykonywać określone obowiązki w branży finansowej, musi zostać zarejestrowanym przedstawicielem w Urzędzie Regulacji Branży Finansowej. Aby się zarejestrować, osoby muszą zdać określone egzaminy. Rodzaj egzaminu zależy od rodzaju stanowiska, na które poszukuje. Profesjonaliści, którzy chcą zostać bankierami inwestycyjnymi na poziomie podstawowym, muszą zdać egzamin Series 79 wraz z innym egzaminem — egzaminem Securities Industry Essentials. Seria 79 testuje wiedzę i umiejętności jednostki w wielu obszarach, w tym zadłużenia i kapitału oferty, wraz z wezwaniami, fuzje i przejęcia, nowe finansowanie i finansowe restrukturyzacja.