Ile prób w teście serii 7 jest dozwolonych?
Aby zostać brokerem na poziomie podstawowym, należy zdać Seria 7 egzamin, zwany również egzaminem Generalnego Przedstawiciela Papierów Wartościowych. ten Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA) zarządza egzaminem. Organizacja nie nałożyła żadnych ograniczeń na liczbę prób przejścia testu Seria 7 egzamin i nie jest wymagane żadne specjalne wykształcenie, aby przystąpić do egzaminu.
Kluczowe dania na wynos
- Egzamin Serii 7 to test, który musi zdać makler giełdowy, jeśli chce uzyskać licencję na obrót różnymi papierami wartościowymi.
- Test jest administrowany przez FINRA, a kandydat, który chce przystąpić do testu, musi być sponsorowany przez firmę członkowską FINRA; są też inne Kwalifikowalność do serii 7 wymagania.
- Oprócz egzaminu Series 7 kandydaci muszą również zdać egzamin Securities Industry Essential (SIE), który sprawdza podstawową wiedzę na temat branży papierów wartościowych; jest również administrowana przez FINRA.
- Kandydat może przystąpić do egzaminu Serii 7 tyle razy, ile chce; jednak w przypadku pierwszych trzech razy kandydat musi odczekać 30 dni przed ponowną próbą; po pierwszych trzech próbach kandydat musi czekać sześć miesięcy.
Ograniczenia czasowe
Istnieją jednak ograniczenia dotyczące czasu, jaki musi upłynąć między próbami egzaminacyjnymi. W przypadku pierwszych trzech prób zdania egzaminu musisz odczekać 30 dni po każdej próbie, zanim spróbujesz ponownie zdać test. Na każdą nową próbę po pierwszych trzech musisz odczekać sześć miesięcy.
Możesz zdawać egzamin tyle razy, ile chcesz, pod warunkiem, że odczekasz odpowiednią ilość czasu przed ponownym przystąpieniem do testu.
Egzamin SIE
Od października 2019 kandydaci są również zobowiązani do: zdać egzamin Securities Industry Essential (SIE) oprócz egzaminu z serii 7 na generalnego reprezentanta papierów wartościowych.
SIE sprawdza wiedzę kandydata na temat bardziej podstawowych informacji o branży papierów wartościowych, w tym podstaw pracy w branży.
Według FINRA, SIE jest egzaminem na poziomie wprowadzającym, który „ocenia wiedzę kandydata na temat podstawowych papierów wartościowych informacje branżowe, w tym pojęcia podstawowe dla pracy w branży, takie jak rodzaje produktów i ich ryzyko; struktury rynków papierów wartościowych, agencji regulacyjnych i ich funkcji; i zakazanych praktyk."
Egzamin Serii 7 jest formalnie znany jako Generalny Egzamin Kwalifikacyjny Przedstawiciela Papierów Wartościowych.
Czym jest seria 7?
Maklerzy giełdowi w Stanach Zjednoczonych muszą zdać egzamin z serii 7 jeśli chcą zdobyć licencję na obrót papierami wartościowymi. Zdanie egzaminu z serii 7 pozwala maklerowi na handel różnymi papierami wartościowymi, z wyjątkiem towarów i kontraktów terminowych.
W szczególności kandydaci, którzy zdadzą Serię 7, mogą handlować akcjami, funduszami inwestycyjnymi, opcjami, papierami wartościowymi komunalnymi i kontraktami zmiennymi. Sprzedaż produktów ubezpieczenia nieruchomości lub ubezpieczeń na życie wymagałaby innych licencji.
Chociaż posiadanie licencji Series 7 jest ważne, wiele stanów wymaga, aby zarejestrowani przedstawiciele również zdali Seria 63 egzamin, zwany także Uniform Securities Agent State Law Exam.
Aby dowiedzieć się więcej o Serii 7, zobacz Przewodnik po egzaminach z serii 7.