Co to jest zarejestrowany zleceniodawca?

Co to jest zarejestrowany zleceniodawca?

Termin zarejestrowany zleceniodawca odnosi się do licencjonowanego papiery wartościowe dealer upoważniony do nadzorowania personelu operacyjnego, zgodności, handlu i sprzedaży. Mówiąc prościej, zarejestrowany zleceniodawca to osoba, która zajmuje stanowisko w zarządzaniu papierami wartościowymi lub firma inwestycyjna. Zarejestrowany zleceniodawca musi posiadać licencję główną, a ponieważ działa również w obrocie papierami wartościowymi, musi również posiadać niektóre z najbardziej podstawowych licencji na papiery wartościowe.Osoby te ponoszą odpowiedzialność prawną za wszelkie problemy występujące w ich firmach i jako takie muszą być zarejestrowane w organach regulacyjnych na poziomie stanowym i/lub federalnym.

Zrozumienie zarejestrowanych zleceniodawców

Zarejestrowani zleceniodawcy to specjaliści od zarządzania, którzy pracują w papierach wartościowych, inwestycjach i innych firmach finansowych, w tym biura maklerskie. Firmy muszą mieć co najmniej dwóch zarejestrowanych zleceniodawców, chyba że są oni sklasyfikowani jako wyłączni Związki partnerskie.Osoby te mają szereg obowiązków, które obejmują nadzorowanie sprzedaży, operacyjne i handlowy zespoły, zapewniając jednocześnie, że ich firmy spełniają wszystkie niezbędne wymogi regulacyjne.Zarejestrowani zleceniodawcy zapewniają:

• dokumenty składane przez ich firmy organom regulacyjnym są dokładne i złożone na czas
• wszyscy pracownicy i inni kluczowi pracownicy są odpowiednio licencjonowani
• firma utrzymuje minimum główne wymagania
• opłaty obowiązkowe uiszczane są terminowo

Zarejestrowani zleceniodawcy w domach maklerskich nadzorują funkcje sprzedaży i obrotu, nadzorują przestrzeganie przepisów przez firmy inwestycyjne lub ich całokształt działalności. Dozwolone czynności obejmują handel, animowanie rynku, gwarantowanieoraz reklama — sprzedaż i materiały reklamowe muszą zostać zatwierdzone przez zleceniodawcę przed użyciem. Osoby zaangażowane w bankowość inwestycyjną mogą być również zobowiązane do bycia zarejestrowanymi zleceniodawcami.

Przywileje przyznane zarejestrowanym zleceniodawcom wiążą się ze znaczną odpowiedzialnością – nawet do punktu prawnego odpowiedzialność. Ponieważ zgodność jest dużą częścią ich obowiązków, ponoszą odpowiedzialność za wszelkie błędy lub problemy, które pojawiają się w ich firmie. Więc jeśli przedsiębiorca nie jest odpowiednio licencjonowany lub istnieje rozbieżność w niektórych z wymaganych dokumentów złożonych przez firmę, zarejestrowanym zleceniodawcą jest osoba, która musi odpowiadać przed stanowym lub federalnym władze.

ten Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA) — podobnie jak inne organy regulacyjne — wymaga, aby osoby fizyczne zdały egzamin Serii 24, zanim będą mogły zostać zarejestrowanym zleceniodawcą. Osoba, która zda ten egzamin, jest w stanie wykonywać obowiązki nadzorcze i compliance, a także underwriting, trading i marketing. Jest to dodatek do zwykłych egzaminów, które są wymagane dla brokerów-dealerów, takich jak egzamin z serii 7. Ci, którzy chcą być zarejestrowani zleceniodawcy opcji (ROP) — profesjonaliści, którzy chcą nadzorować obrót opcjami w firmach finansowych — muszą przejść FINRA Seria 4 Egzamin.

Uwagi specjalne

Jak wspomniano powyżej, aby zostać zarejestrowanym zleceniodawcą, wymagane jest zdanie egzaminu FINRA Series 24 – znanego również jako General Securities Principal Qualification Exam. Egzamin składa się ze 160 pytań, z których 10 jest niepunktowanych i umieszczanych losowo w całym teście. Na zaliczenie egzaminu kandydaci mają trzy godziny i 45 minut. Do zdania egzaminu wymagany jest wynik 70%. Egzamin obejmuje pięć głównych funkcji zawodowych:

• Funkcja 1: Nadzór nad rejestracją broker-dealer oraz działania związane z zarządzaniem personelem. Ta sekcja składa się z dziewięciu pytań.
• Funkcja 2: Nadzór nad ogólną działalnością brokera-dealera. W tej sekcji jest 45 pytań.
• Funkcja 3: Nadzór nad handel detaliczny i instytucjonalny działania związane z klientem. W tej części kandydaci muszą odpowiedzieć na 32 pytania.
• Funkcja 4: Nadzór nad działalnością handlową i animacyjną. Ta część zawiera 32 pytania.
• Funkcja 5: Nadzór nad Bankowość inwestycyjna oraz badania, na które składają się 32 pytania.

Zarejestrowany główny kandydaci muszą zdać egzamin SIE (Security Industry Essentials) i co najmniej jeden inny egzamin, aby przystąpić do Serii 24. Należą do nich:

• Egzamin Serii 7—Egzamin Generalnego Przedstawiciela Papierów Wartościowych
• Egzamin Series 57—Egzamin na przedstawiciela traderów w zakresie bezpieczeństwa
• Egzamin Series 79—Egzamin na Przedstawiciela Bankowości Inwestycyjnej
• Egzamin z serii 82—Egzamin na przedstawiciela ds. prywatnych ofert papierów wartościowych
• Seria 86/87 — Egzamin na analityka badawczego

Kiedy osoba zda egzamin Serii 57, kandydat otrzymuje desygnację handlowiec zleceniodawcy, a nie ogólnego zleceniodawcy po przejściu Serii 24.