SEC Division of Enforcement Definition

Vad är SEC Division of Enforcement?

Division of Enforcement of U.S.A. säkerhet och utbytesprovision (SEC) ansvarar för att utreda eventuella överträdelser av lagar och förordningar om värdepapper.

Enforcement Division kan ses som polisstyrkan för SEC. Eftersom SEC: s främsta mål är säkerhetspolicy är avdelningen central för att fullgöra sitt mandat.

Förståelse för SEC Division of Enforcement

De vanligaste överträdelserna av värdepapperslagen, enligt SEC: s webbplats, inkluderar manipulation av marknadspriser, stöld av kundens medel eller värdepapper, insiderhandel, brott mot mäklarnas ansvar att behandla kunder rättvist och felaktig uppfattning eller utelämnande av väsentliga fakta om värdepapper.

I vissa fall har utredningar från verkställighetsavdelningen resulterat i återbetalning till investerare vars pengar har visat sig ha blivit felaktiga. I ett särskilt fall, som avslutades i september 2020, återlämnade en domstolsutnämnd mottagare 1 miljard dollar till investerare som bedrog sina pengar av en nu nedlagd investeringsgrupp.

Bevis för eventuella kränkningar samlas in genom marknadskontroll, investerarklagomål, andra divisioner i SEC och andra värdepappersindustrikällor.

SEC har också en visselblåsarfond: från och med september 2020 har fonden totalt betalat 510 miljoner dollar till 92 personer sedan 1992. Alla kom fram med bevis på missförhållanden i värdepappersindustrin.

SEC kan be misstänkta överträdare att frivilligt lämna över relevanta dokument och frivilligt vittna om påstådda kränkningar. Men den kan också söka en formell undersökningsorder som gör det möjligt för SEC -personal att tvinga påstådda kränkare och vittnen att ta fram dokumentation och vittna.

Civilrättsliga och administrativa förfaranden

Enforcement Division kan väcka civilrättsliga förfaranden mot lagöverträdare i USA: s tingsrätt eller i ett administrativt förfarande som leds av en oberoende administrativ lagdomare.

Varken SEC eller dess avdelning för verkställighet har befogenhet att väcka åtal mot påstådda kränkare, men kan antingen rekommendera att federala eller statliga åklagare tar med brottslingar kostnader.

SEC kan söka order, eller förelägganden, i civilrättsliga mål som är avsedda att förbjuda en individ att begå framtida regelöverträdelser. Den personen kan dömas till fängelse eller böter för förakt av domstol, förbudet bryts.

SEC kan också begära ett domstolsbeslut för att förbjuda en person från att agera som direktör eller företagsledare.

Tillgängliga åtgärder

Ett antal administrativa förfaranden är tillgängliga för SEC, inklusive order om upphörande och upphörande. återkallelse eller avstängning av registrering; avstängning från anställning, eller avstängning från anställning. Kommissionen kan förelägga civilrättsliga böter eller ta beslag av eventuellt missgynnade vinster som överträdare uppnår.

Andra barer är tillgängliga för SEC baserat på det specifika beteendet, branschen eller associerade länkar till kränkarna.