Hur länge är en serie 63 -tentamen giltig om jag inte längre är registrerad?
De Serie 63 tentamen, även känd som Uniform Securities State Law Examination, är statstestet för mäklarhandlarrepresentanter. Tentamen är av North American Securities Administrators Association (NASAA) -examen och administreras av Finansindustrins tillsynsmyndighet (FINRA).
Förstå examen i serie 63
Normalt gör varje person som är intresserad av att ta examen i serie 63 det via sin arbetsgivare. Arbetsgivaren måste vara ett FINRA -medlemsföretag och visa uppsåt för den enskilde att ta tentamen.
Samma process gäller även för undersökningar av serie 65 och serie 66 som administreras av FINRA. Individer som för närvarande är arbetslösa, i övergång, arbetar dock inte på ett FINRA -medlemsföretag eller är det inte associerad med ett företag som använder FINRA: s Web CRD -system kan också begära registrering på FINRA: s webbplats och öppna ett registreringsfönster att skriva upp sig.
Hur länge är ett examensresultat i serie 63 giltigt?
De flesta stater accepterar ett godkänt resultat i Serie 63 som är under två år gammalt. Efter två år är det upp till varje enskild stats politik att acceptera poängen och kan inte garanteras. Så länge en registrerad person förblir anställd hos företaget som sponsrade den första tentaregistreringen förblir serien 63 -resultatet giltigt. Om den personen sägs upp eller lämnar företaget, slutar också serie 63 -registreringen.
Individen har då två år på sig att bli licensierad eller registrerad igen genom att hitta en annan arbetsgivare som använder samma tentamen, innan tentamen går ut. Observera att om en sökande flyttar till en annan stat kan kraven kring förutsättningarna för serie 63 också förändras. Medan de flesta stater kräver att serien 63 (tillsammans med antingen en serie 6 eller 7 -licens) säljer värdepapper, passerar tentamen är inte obligatorisk i Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio, District of Columbia och Puerto Rico.
När registrerade personer lämnar sponsorföretag, lämnar sponsorföretaget vanligtvis in U5 -form att avsluta den anställdes registrering. Den nya arbetsgivaren måste sedan lämna in ett U4 -formulär för att förnya registreringen för den sökande. Vissa anställda är inte skyldiga av staten för att erhålla registrering men gör det på grund av en arbetsgivares begäran.
Särskilda överväganden
Statliga tillsynsmyndigheter kan också besluta att erbjuda undantag under vissa omständigheter när registreringen löper ut. Vanligtvis erbjuds dispens till anställda som fortsätter att arbeta inom finansnäringen, men i en annan roll som vanligtvis inte kräver en statlig registrering. Mer information om dispens kan erhållas genom att kontakta statliga tillsynsmyndigheter. NASAA håller en lista över statliga tillsynsmyndigheter och tillhandahåller deras kontaktinformation.
Det är också viktigt att notera att vissa arbetsgivare kräver registrering utöver lägsta statliga krav. Enskilda stater skiljer sig också åt vilka finansiella karriärer som krävs för att erhålla registreringar och licenser. Att ta värdepappersorder, till exempel, är tillräckligt för att registrering krävs i vissa stater. Examenskandidater bör kontakta sina arbetsgivare och statliga tillsynsmyndigheter för att hitta statsspecifika policyer som gäller för de ekonomiska yrkeskarriärer som intresserar dem.