SEC обявява приоритетите на изпитите за 2022 г

В Комисия за ценни книжа и борси на САЩ (SEC) обяви приоритетите си за изпит за 2022 г. на 30 март 2022 г. Те попадат в пет категории: частни средства; екологично, социално и управление (ESG) инвестиране; инвеститори на дребно и работещи семейства; информационна сигурност и оперативна устойчивост; и новите технологии и крипто-активи. Председателят на SEC Гари Генслер заяви: „Приоритетите за преглед на отдела за 2022 г. идентифицират ключови рискови области, които очакваме регистрантите да се справят, управляват и смекчават с бдителност.

Ричард Р. Бест, изпълняващ длъжността директор на отдела за изпити на SEC, уточни: „В това време на повишен пазар летливост, нашите приоритети са пригодени да се съсредоточат върху възникващи проблеми, като крипто активи и разширяване на информационната сигурност заплахи, както и основни проблеми, които са били част от мисията на SEC от десетилетия - като например защита на търговията на дребно инвеститори. Нашите приоритети обхващат широк пейзаж от потенциални рискове за инвеститорите, които фирмите трябва да вземат предвид, докато преглеждат и укрепват своите

програми за съответствие."

Частни фондове

Отделът за изпити на SEC ще се съсредоточи върху регистрирани инвестиционни консултанти (RIA), които управляват частни фондове. Сред конкретните области на загриженост ще бъдат: фидуциарни задължения, рискове, управление на риска, разкривания на риска, програми за съответствие, такси и разходи, попечителство, одити на фондове, оценка, конфликти на интереси, портфейлни стратегии, инвестиционни препоръки и разпределение на активи.

ESG инвестиране

Проверките ще се фокусират върху това дали ОВЗ и регистрираните фондове разкриват точно своите подходи и практики за инвестиране в ESG.

Инвеститори на дребно и работещи семейства

Отделът за изпити ще продължи да следи дали брокери-дилъри и RIA дават на инвеститорите на дребно и работещите семейства препоръки и съвети, които са в тях най-добри интереси.

Информационна сигурност и оперативна устойчивост

Отделът ще преразгледа практиките за предотвратяване на прекъсвания на критични за мисията услуги и за защита на информацията, записите и активите на инвеститорите.

Нововъзникващи технологии и крипто-активи

Отделът ще проучи как брокерите-дилъри и RIA използват нововъзникващи финансови технологии, с цел да определи дали уникалните рискове, произтичащи от тези дейности, са били взети предвид от тези фирми при проектирането на тяхното регулаторно съответствие програми. Проверките на участниците на пазара, ангажирани с крипто-активи, ще продължат да проверяват попечителството договорености за тези активи и ще оцени офертата, продажбата, препоръките, съветите и търговията на крипто-активи.