SEC Form 24F-2NT Definition

Vad är SEC Form 24F-2NT?

SEC Form 24F-2NT är en ansökan som används för att informera säkerhet och utbytesprovision (SEC) för försäljning av ytterligare värdepapper. Kapitalförvaltningsbolag, som t.ex. fonder, måste lämna SEC-formulär 24F-2NT när de säljer fler aktier än vad som ursprungligen anges i deras registreringsansökningar.

Förstå SEC-formulär 24F-2NT

SEC Form 24F-2NT fungerar som ett sätt för ett förvaltningsbolag att justera och uppdatera sina ursprungliga aktierelaterade försäljningsprognoser. Företaget tillhandahåller denna förutsägelse i sin första registreringsansökan till SEC.

SEC Form 24F-2NT är relaterat till SEC Form 24F-2. Formulär 24F-2 är ett obligatoriskt formulär som måste skickas in varje år senast öppna änden förvaltningsinvesteringsbolag. Andelsinvesteringar och certifikatföretag med ansiktsbelopp måste också lämna in SEC-formulär 24F-2.

Informationen som anges på SEC-formuläret 24F-2NT inkluderar mängden ytterligare aktier som ska registreras och det retroaktiva registreringsdatumet för de ytterligare aktierna. Liksom andra typer av SEC-anmälningar måste det ifyllda SEC-formuläret 24F-2NT lämnas in i elektroniskt format. Systemet för denna elektroniska ansökan är SEC: s Elektronisk datainsamling, analys och hämtning (EDGAR) -system. Alla, antingen en individ eller en organisation, kan få tillgång till detta system online och ladda ner nödvändiga formulär och material via webbplatsen gratis.

Fördelar med SEC-formulär 24F-2NT

SEC Form 24F-2NT ger investeringsbolag ett sätt att sälja ytterligare värdepapper samtidigt som de följer SEC: s regler och förordningar. Det ger en enda plats för att registrera alla dessa försäljningar och skicka dem till SEC. Möjligheten att fila online hjälper också formulär att bearbetas och publiceras snabbare.

Kritik av SEC Form 24F-2NT

SEC Form 24F-2NT har också några nackdelar. Det kan vara lättare för vissa företag att lämna in denna information tillsammans med formulär 24F-2 istället för som ett separat formulär. Även om företag lämnar in SEC-formulär 24F-2NT elektroniskt, härrör själva formuläret från gamla pappersformulär baserade på krav från 1940. Slutligen finns det ett mer allmänt argument om att SEC-krav som formulär 24F-2NT medför alltför höga kostnader för företag.

Krav enligt SEC-formulär 24F-2NT

SEC Form 24F-2NT tillåter ett företag att förbli följsamt genom att meddela SEC om försäljning av ytterligare aktier. Det behövs om en sluten fond eller andelsinvestering säljer fler aktier än vad som ursprungligen angavs.

SEC Form 24F-2NT, liksom den relaterade SEC Form 24F-2, är en av de många ansökningar som krävs enligt Investment Company Act från 1940. En ansökan är ett officiellt, formellt dokument eller ekonomiskt uttalande som lämnas till SEC. Den måste innehålla korrekta, sanningsenliga och fullständiga avslöjanden och information som uppfyller SEC -krav.

Kongressen antog investeringsbolagslagen från 1940 för att säkerställa korrekt övervakning och tillsyn av investeringsbolag som verkar på den offentliga marknaden. SEC är den statliga enheten som ansvarar för att tillämpa denna lagstiftning och se till att investeringsbolag följer alla tillämpliga federala regler.

Investeringsbolagslagen från 1940 beskriver också en rad andra mandat som dikterar hur ett investeringsbolag måste fungera och bedriva verksamhet. Det inkluderar kravet att en styrelse måste inrättas och underhållas, med majoriteten av dessa styrelseledamöter som oberoende. Lagen sätter också begränsningar och restriktioner för investeringsstrategier, till exempel användning av inflytande. Investeringsbolagslagen från 1940 behandlar också specifikt de upplysningar som investeringsbolaget måste tillhandahålla.

Verkligt exempel på SEC-formulär 24F-2NT

Den 3 december 2020 lämnade Legg Mason Partners Equity Trust in ett SEC-formulär 24F-2NT som täcker perioden som slutar den 30 september 2020.De värdepapper för vilka formuläret lämnades in omfattade QS S&P 500 Index Fund och ClearBridge All Cap Value Fund. De andra fonderna i formuläret var QS Global Dividend Fund, ClearBridge International Small Cap Fund och ClearBridge Small Cap Value Fund. Legg Mason rapporterade att sälja värdepapper till ett värde av 222 855 675 dollar under räkenskapsåret enligt avsnitt 24 (f). Samtidigt löste eller återköpte företaget värdepapper värda 398 519 949 dollar.